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金融商品取引法に基づく内部統制有効性評価(入門編)

~ 初学者にもわかりやすく専門用語を説明、事例や他社動向も紹介しながら、整備・運用状況の評価のポイント解説! ~

受付中 申込み締切日 Webゼミ : 2024/08/01(木)

レベル

  • 入門
  • 初級
  • 中級
  • 応用
開催形態 Webゼミ
視聴期間 2024/07/16(火)10:00 〜 2024/08/14(水)17:00
■WEBゼミ収録日:2024年7月3日(水)10:00 ~ 17:00 収録予定 ■再生時間:約6時間
申込み締切日 2024/08/01(木)
講師 佐々野 未知 氏
カテゴリー 監査、金融商品取引法、リスク管理、内部統制、入門
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申込みフォーム(Webゼミ)

講師紹介

公認会計士,税理士佐々野 未知 氏

公認会計士/税理士/公認システム監査人/コントロールソリューションズ株式会社 代表取締役

上智大学経済学部卒業。大原簿記学校講師、青山監査法人(当時)勤務を経て、1998年KPMGニューヨーク事務所に入社。 2002年以降は、KPMG東京事務所(現あずさ監査法人)にて外資系企業の法定監査、デューデリジェンス、SOX法対応支援業務を担当する。現在は、経営コンサルタントとして、内部統制構築支援やIFRSコンバージョン支援に携わるとともに、各種実務セミナー講師としても活躍中。豊かな経験に最新の情報もふまえ、随所に事例・設例を織り込んだ実務本位の明快な指導には定評がある。

開く

セミナー概要

「内部統制担当になったけれど、そもそも内部統制とは何か」「内部統制の担当者は何をするのか、期待されている役割は、内部監査とどのように違うのか」「何から手をつければ良いか、どんな業務があるのか、1年間の業務の流れは?繁忙期は?」「有効性を評価するには、具体的にどのような手続きを実施するのか」「進めるうえでの注意点はあるか、有効か有効でないかは、どのように判断するか」「不備を見つけたらどうすれば良いか」― J-SOXや内部統制の担当者に配属された方の中でこんな要望や疑問が寄せられています。

本講座では、内部統制の基本となる考え方や制度的な背景を理解したうえで、評価を始めるにあたって最低限知っておくべき最新法令やスケジュール等の基本知識を、具体例を交えながら解説します。全社的に実施される統制と各業務プロセスで実施される業務プロセス統制の評価を行う上で理解しておくべき事項やテストの手続き、実務上のポイントを他社事例も踏まえて分かりやすく説明します。設例や事例を随所に織り込みつつ、実際の現場対応や監査対応にも踏み込んだ実務本位の講義となるように講師が分かり易くご説明いたします。


講義内容

1 内部統制って何のこと?法律に定められた義務とは(50分)
(1)内部統制とは何か?なぜ必要か?
(2)会社の成長とリスク管理、内部統制の必要性
(3)内部統制に関する社内の責任分担 by 会社法
(4)コーポレートガバナンスとの関係
(5)上場会社と内部統制報告書、外部監査 by 金商法
(6)自社の内部統制の体制や体系を理解するための糸口

 

2 有効性評価を始めるにあたって確認すること(70分)
(1)参考にする法律や基準、最近の改訂概要
(2)財務報告目的の意味と限界:4つの目的と6つの要素
(3)めざすべき最終ゴールと重要な不備の判断基準
(4)過去の報告事例と重要な不備の傾向
(5)評価作業の全体と年間評価スケジュール例
(6)整備状況と運用状況の違い
(7)グループの中で評価対象となる会社・業務

 

3 全社統制の評価/テストの進め方(70分)
(1)全社統制にはどんなものがあるか、具体例
(2)全社統制の評価概要
(3)全社統制の見える化と必要な文書の作成例
(4)テスト手続きと結果の書き方事例
(5)全社統制の不備を見つけたらどうするか

 

4 業務プロセス統制の整備評価/テストの進め方(70分)
(1)業務プロセス統制にはどんなものがあるか、具体例
(2)業務プロセス統制の評価概要
(3)業務プロセス統制の見える化と必要な文書の作成例
(4)整備状況のテスト手続きと結果の書き方事例
(5)整備の有効性(コントロールは適切か)-リスクとコントロールのバランス
(6)整備上の不備を見つけたらどうするか

 

5 業務プロセス統制の運用評価/テストの進め方(70分)
(1)運用テスト期間、サンプリング方法と数、母集団
(2)運用状況のテスト手続きと結果の書き方事例
(3)運用の有効性(コントロールは順守されているか)-全員?毎日?
(4)運用上の不備を見つけたらどうするか

受講対象者

業務担当歴2年以内の内部統制・内部監査・経理財務部門等の担当者、初学者 など

受講料〔1名様分〕

ディスクロージャー実務研究会会員 27,500円
ディスクロージャー実務研究会会員以外のお客様 34,100円

お申込みに際してご留意いただきたいこと

〇 受講料は、視聴開始日4営業日前までに別途ご案内する指定銀行口座にお振込みください。なお、視聴開始日4営業日前までにキャンセルの連絡がない場合は、お振込みいただいた受講料のご返金はいたしかねますのでご了承ください。

※ お振込み手数料につきましては、お客様ご負担でお願いいたします。

※ 領収書の発行はいたしかねますのでご了承ください。

〇 申込期限後または中止後のお申込は出来かねますので、ご了承ください。

〇 反社会的勢力と判明した場合には、Webゼミのご視聴をお断りいたします。

〇 講師と同業の方につきましては、お申込みをご遠慮いただいております。

〇 講義の録音・録画はご遠慮いただいております。

〇 プログラム内容等は、一部変更になることもございます。予めご了承いただきますようお願い申し上げます。

〇 天災事変やその他諸事情により、セミナーの中止・延期、申込期限前の締切等がございますので予めご了承ください。

■ Webゼミのご案内
〇 Webゼミの詳細につきましては以下のURLをご参照ください。なお、Webゼミはセキュリティの設定や、動作環境によっては受講できないことがあります。お申し込みの前に下記サイトにてサンプル動画をお試しください。
https://ps.pronexus.co.jp/public/training/websemi-info.html
〇 お振込みが確認できないときは、お申込みを取り消させていただくこともございますので、予めご了承ください。
〇 本セミナーで使用する資料につきましては、Webゼミ視聴ページからダウンロードをお願いいたします。
〇 講師との契約により、視聴期間の延長及び終了後のテキスト提供はお受けできません。
Webゼミはご視聴されるご本人様の情報でお申込みいただきますようお願いいたします。(ご本人様以外の方のご視聴はお断りします。)
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